El juez cita a Rodrigo Buenaventura como testigo en el ‘caso Grifols’ para conocer la investigación abierta por la CNMV a Gotham
El magistrado de la Audiencia Nacional ha llamado también a declarar el director general de Mercados, Ángel Benito Benito, que testificará el 28 de marzo, dos días después del expresidente del órgano
La Audiencia Nacional reactiva el caso Grifols. Después de haber ordenado documentación a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) sobre los expedientes abiertos contra el fondo bajista liderado por Daniel Yu y contra Grifols y después de que la firma estadounidense acusara a la española de maquillar sus cuentas, el juez instructor José Luis Calama ha acordado llamar a declarar en calidad de testigos-peritos al expresidente del supervisor Rodrigo Buenaventura y al director general de Mercados, Ángel Benito, para preguntarles por la investigación que iniciaron para esclarecer lo ocurrido a principios del año pasado, cuando la información que lanzó Gotham City Research provocó el desplome en bolsa de la compañía de hemoderivados.
El titular del Juzgado Central de Instrucción número 4 de la Audiencia Nacional, José Luis Calama, ha citado al que fuera el máximo responsable de la CNMV hasta el pasado noviembre el próximo 26 de marzo y dos días después al director de mercados. Además, el magistrado requiere a los testigos que acudan a la sede judicial con una copia en español de todos los informes, y sus anexos, que se hayan remitido o se remitan al juzgado, elaborados por el Departamento de Mercados Secundarios y el Departamento de Información Financiera y Corporativa, ambos integrados en la Dirección General de Mercados, de acuerdo a la providencia dictada este mismo jueves.
El juez Calama abrió el pasado noviembre una causa para investigar a Gotham City Research, a su matriz General Industrial Partners, así como a varios de sus directivos, entre ellos su fundador, Daniel Yu, y su socio, Cyrus de Weck, por supuestamente lanzar al mercado “información sesgada y engañosa” sobre la credibilidad de la farmacéutica catalana Grifols. El fondo conocido por hacer caer a Gowex hace 10 años (pendiente de juicio en la Audiencia Nacional), difundió en la noche de 8 de enero de 2024 un mensaje en la red social X (antes Twitter) anunciando que al día siguiente publicaría un informe sobre las cuentas de la farmacéutica catalana, que resultó ser demoledor para la empresa del Ibex 35. La firma fundada por Daniel Yu publicó dicho documento a primera hora del día 9, en el que aseguraba que Grifols había maquillado sus cuentas para inflar el ebitda y reducir artificialmente la deuda. Y le otorgó un valor “cercano a cero euros”.
La Fiscalía Anticorrupción comenzó a analizar los hechos y, tras ver indicios de un delito contra el mercado y los consumidores, presentó una denuncia ante la Audiencia Nacional, que fue admitida a trámite en noviembre. Entre las primeras diligencias, el juez instructor requirió a la CNMV todos los documentos que remitió al ministerio público, que ahora serán explicados de viva voz por Buenaventura y Benito.
Expedientes de la CNMV
El supervisor abrió el pasado mes de septiembre varios expedientes sancionadores contra Grifols por defectos en la información financiera y en los informes de gestión, y contra los inversores Gotham y fondo General Industrial Partners por la supuesta manipulación de mercado en las acciones de la farmacéutica. En este contexto, acordó enviar a la Fiscalía toda la información que tenía recopilada sobre la actuación de los bajistas. Este procedimiento administrativo de la CNMV quedaría suspendido hasta que se resuelva la causa penal que ahora se acaba de iniciar.
Por otro lado, el magistrado también solicitó a la CNMV un informe del Departamento de Información Financiera y Corporativa sobre la actuación de Grifols cuestionada por Gotham, que en un primer momento no había remitido a Anticorrupción al entender que no había indicios delictivos por parte de la compañía catalana, según ha adelantado El Confidencial.
El informe de Gotham puso el foco en un supuesto fraude contable sobre dos compañías de obtención de plasma, BPC (Biotest US Corporation) y Haema, que Grifols adquirió en 2018 por 286 millones y 220 millones, respectivamente. En ese mismo año, la empresa española vendió estos dos negocios a Scranton Enterprises, vinculada a la familia fundadora de Grifols y que es dueña del 8,67%. Como consecuencia de ese documento, las acciones de Grifols alcanzaron antes del cierre de la sesión unas pérdidas de 3.814 millones de euros.
El juez Calama señaló en el auto por el que admitió a trámite de la denuncia de la Fiscalía que el bajista planificó “desde mayo de 2023″ dar al mercado la información que cuestionaba la veracidad de las cuentas de Grifols, con el objetivo de “inducir a sus inversores a vender las acciones de esta última mercantil, y así provocar una caída del precio que generaría un beneficio para las mercantiles Gotham City Research LLP y General Industrial Partners LLP”. Una operación con la que Gotham consiguió una plusvalía superior a 9,4 millones de euros.
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