La CNMV aprueba una guía para facilitar la tramitación de autorización de empresas de inversión

El supervisor se compromete a hacer "sus mejores esfuerzos" para dar su valoración sobre el proyecto en el plazo de un mes

La CNMV aprueba una guía para facilitar la tramitación de autorización de empresas de inversión
Pablo Monge

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha publicado una guía técnica que busca agilizar el proceso de autorización de nuevas empresas de servicios de inversión (ESIs), sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva (SGIICs), sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado (SGEICs) y plataformas de financiación participativas (PFPs).

El documento anima a los promotores a mantener contactos iniciales con el supervisor enviando una pre-notificación que permita conocer el proyecto y con el que posteriormente se pueda orientar sobre aspectos relevantes para la posterior tramitación formal de la solicitud.

Para que la pre-notificación sea eficaz, la CNMV pondrá a disposición de los promotores en su página web formularios con la información sustancial necesaria, que estará relacionada con el accionariado, el órgano de administración y funciones de control, el grupo consolidable, el modelo de negocio, el programa de actividades y la estructura organizativa.

En este sentido, la CNMV se compromete a hacer "sus mejores esfuerzos" para dar su valoración sobre el proyecto en el plazo de un mes.

Se prevé también agilizar la tramitación formal de los expedientes mediante otro formulario estandarizado que incluya la relación de la documentación que debe presentarse y las comprobaciones a realizar por el promotor sobre la coherencia y suficiencia de la información aportada.

Con todo, la nueva guía subraya que la CNMV deberá tener en cuenta la naturaleza, la escala y la complejidad de la entidad concreta para la aplicación proporcionada de los requisitos de autorización. 

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