Merrill Lynch y otras 28 firmas, multadas por no informar sobre sus 'brokers'
La Asociación Nacional de Negociadores de Acciones (NASD, en sus siglas en inglés) de EE UU anunció ayer que ha multado a 29 firmas de valores con 9,22 millones de dólares (6,94 millones de euros) por no proporcionar información adecuada sobre sus brokers. Entre las empresas afectadas sancionadas destacan firmas tan ilustres como Merrill Lynch, American Express, Warchovia Securities, Prudential y Raymond James.
La acusación consiste en que estas empresas no han proporcionado a tiempo la información requerida sobre sus agentes, generalmente acerca de quejas de clientes, acciones regulatorias, cargos criminales y sentencias condenatorias contra ellas. La NASD ha recopilado más de 8.300 casos en los que las compañías han incumplido su deber de entregar a tiempo la documentación.