Nasdaq exigirá a los intermediarios controles contra el blanqueo

Nasd, la sociedad gestora del mercado electrónico estadounidense Nasdaq, instará a los miembros de mercado a que adopten controles y normativas con el fin de perseguir el blanqueo de dinero de las organizaciones criminales. Las instituciones financieras, incluyendo los intermediarios bursátiles, deberán tener listo dicho programa contra el fraude antes del 24 de abril.

Esta propuesta incluye las directrices de la ley aprobada por el Gobierno de Bush después de los atentados del 11 de septiembre. La ley exige rastrear y denunciar operaciones sospechosas a los intermediarios financieros.

El borrador propuesto ha sido enviado a la comisión de valores del mercado estadounidense, la SEC por sus siglas en inglés.

Nasdaq instará a los intermediarios a que adopten 'políticas, procesos y controles internos diseñados razonablemente' para cumplir la ley,

Según Elisse Walter, vicepresidenta de Política Regulatoria del Nasd, ha afirmado que el mayor problema para las compañías será definir lo que significa 'razonablemente diseñados'.

Las firmas de inversión tendrían que contratar servicios externos de agencias cualificadas para controlar que se cumplen las normas. Los intermediarios también tendrán que establecer sistemas de seguimiento para ciertos clientes y liquidar cuentas con bancos extranjeros que no tengan presencia física o realicen operaciones.